反腐風(fēng)暴席卷券業(yè)系統(tǒng)

蔡越坤 牛鈺2024-08-14 17:48

經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 蔡越坤 牛鈺 伴隨著金融領(lǐng)域的反腐行動持續(xù)深入,證券領(lǐng)域目前正處于一場規(guī)??涨暗姆锤L(fēng)暴之中。

近日,國元證券(000728.SZ)、海通證券(600837.SH)投行業(yè)務(wù)條線高管接連被查,引發(fā)了廣泛的關(guān)注。此外,上海證券交易所(下稱“上交所”)副總經(jīng)理董國群、中國證券監(jiān)督管理委員會(下稱“證監(jiān)會”)深圳監(jiān)管局原局長陳小澎也均被調(diào)查。

據(jù)不完全統(tǒng)計,2023年以來,金融系統(tǒng)內(nèi)接受執(zhí)紀審查的干部超過100名,涉及銀行、保險、證券等多個領(lǐng)域。進入2024年7月份,券業(yè)反腐掀起一輪愈演愈烈的風(fēng)暴,在這場反腐風(fēng)暴中,主要問題集中在IPO業(yè)務(wù)等金融亂象上。

8月14日,一位華南地區(qū)券商人士向經(jīng)濟觀察網(wǎng)表示,從近期券商投行高管頻繁被調(diào)查可以看出,由于IPO發(fā)行牽扯較大的經(jīng)濟利益,監(jiān)管部門重點關(guān)注投行包括IPO發(fā)行等問題。

此外,另一位券商內(nèi)部資深人士對經(jīng)濟觀察網(wǎng)稱,在市場下行時期,橫跨投行、資管的券商機構(gòu)容易出現(xiàn)抱團的現(xiàn)象,互相扶持一些業(yè)務(wù)。然而,這種現(xiàn)象從另一個角度來看,也可能涉及到利益輸送的問題。

券業(yè)反腐進行時

8月13日,有消息稱,國元證券(000728.SZ)公司投資銀行總部總經(jīng)理王晨正配合有關(guān)部門調(diào)查。國元證券回復(fù)經(jīng)濟觀察網(wǎng)表示,原投資銀行總部總經(jīng)理王晨因個人原因正配合有關(guān)部門調(diào)查。

國元證券表示,目前,公司已做出妥善安排,由公司執(zhí)行委員會委員李洲峰分管公司投資銀行業(yè)務(wù),擔(dān)任公司保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人并兼任投資銀行總部總經(jīng)理,公司各類業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理正常,不存在應(yīng)披露而未披露的事項。

公開資料顯示,王晨,1975年出生,早年在安徽省國際信托投資銀行部工作。2000年,安徽省國際信托與安徽省信托投資公司合并成立國元證券。自此,王晨擔(dān)任國元證券投行部董事總經(jīng)理,迄今為止已經(jīng)20多年。

王晨被調(diào)查并非券業(yè)反腐的孤立案例。

7月31日,海通證券(600837.SH)公告稱,董事會收到姜誠君的辭職報告,其因個人原因申請辭去公司副總經(jīng)理職務(wù),辭職后,其將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

多位知情者告訴經(jīng)濟觀察網(wǎng),姜誠君已經(jīng)被紀委監(jiān)察部門帶走調(diào)查。除姜誠君外,海通證券公司還有個別部門負責(zé)人在配合調(diào)查。

從姜誠君的工作經(jīng)歷來看,其在海通證券的投行部門工作20余年,擔(dān)任過保薦代表人且保薦過十余個項目,后長期為海通證券的投行業(yè)務(wù)條線的負責(zé)人。2023年6月,姜誠君才升任海通證券的副總經(jīng)理。

也有券商公告高管辭任,但并未明確指明去向。8月12日,招商證券(600999.SH)公告,董事會于2024年8月12日收到公司副總裁熊開先生遞交的書面辭職報告。熊開因個人原因,申請辭去公司副總裁職務(wù)。

招商證券表示,熊開確認與公司董事會無任何意見分歧,對公司董事會在其聘任期間的指導(dǎo)表示感謝,并將繼續(xù)為公司工作。

經(jīng)濟觀察網(wǎng)不完全統(tǒng)計,2023年以來,有多位券商高管被調(diào)查及處罰,部分高管涉及在證監(jiān)系統(tǒng)工作期間的腐敗行為,另有部分高管在券商任職期間,存在買賣股票、持有私募股權(quán)基金等違規(guī)行為。

2023年12月22日,中央紀委國家監(jiān)委(下稱“中紀委”)消息,中信建投證券原黨委副書記、總經(jīng)理李格平被開除黨籍和公職。通報中,李格平被指“靠金融吃金融”,利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益,并非法收受巨額財物等。

2023年11月10日,中紀委駐中國投資有限責(zé)任公司紀檢監(jiān)察組、山東省紀委監(jiān)委消息,中國銀河證券原黨委書記、董事長陳共炎涉嫌嚴重違紀違法被調(diào)查。

陳共炎于2016年10月開始擔(dān)任銀河證券董事長,于2022年7月退休,其曾在證監(jiān)會多個部門任職,具體職位包括機構(gòu)監(jiān)管部副主任、證券公司風(fēng)險處置辦公室主任、政策研究室助理巡視員等。

2023年3月,國元證券前董事長蔡詠被當?shù)厥〖o委帶走調(diào)查。作為國元證券元老,蔡詠1993年加入國元證券前身安徽省國際信托投資公司,2001年參與創(chuàng)立國元證券,歷任總裁、董事長,并于2020年1月退休。而在退休后,蔡詠也積極參與各種活動,如2022年12月31日還線上參與了第八屆中國并購基金年會。因此,蔡詠退休后三年多被查,更是令行業(yè)震動。

證監(jiān)系統(tǒng)官員接連被查

此外,證監(jiān)系統(tǒng)的個別官員也因涉及嚴重違紀違法行為而正在接受審查,同樣令券業(yè)從業(yè)者震驚。

8月2日,中紀委網(wǎng)站披露了兩則證監(jiān)系統(tǒng)干部因涉嫌嚴重違紀違法接受調(diào)查的消息。證監(jiān)會深圳監(jiān)管局原黨委書記、局長陳小澎涉嫌嚴重違紀違法,目前正接受中紀委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組紀律審查和江西省贛州市監(jiān)委監(jiān)察調(diào)查;上交所黨委委員、副總經(jīng)理董國群涉嫌嚴重違紀違法,目前正接受中紀委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組紀律審查和浙江省臺州市監(jiān)委監(jiān)察調(diào)查。

6月21日,據(jù)中紀委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組、江蘇省紀委監(jiān)委消息,證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局黨委書記、局長凌峰涉嫌嚴重違紀違法,目前正接受中紀委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組紀律審查和江蘇省監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。

據(jù)經(jīng)濟觀察網(wǎng)根據(jù)中紀委官網(wǎng)披露的信息統(tǒng)計,2023年至今,已有8位證監(jiān)系統(tǒng)干部被查。目前,包括董國群、陳小澎在內(nèi)有4位干部尚處在被調(diào)查階段。

4月中旬,中紀委官網(wǎng)信息顯示,根據(jù)黨中央關(guān)于巡視工作統(tǒng)一部署,中央第八巡視組巡視深交所、上交所以及證監(jiān)會的黨委工作動員會接連召開。巡視時間為3個月。

3月15日,證監(jiān)會出臺的《關(guān)于落實政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標準全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)的意見》,內(nèi)容指出,要強化以上率下,中國證監(jiān)會黨委以身作則,帶頭加強政治建設(shè)、強化理論武裝、提升專業(yè)能力、深化作風(fēng)建設(shè)、推進廉政建設(shè)。

6月7日,證監(jiān)會官方微信發(fā)布,6月5日,證監(jiān)會召開系統(tǒng)黨紀學(xué)習(xí)教育警示教育會,黨委書記、主席吳清主持會議。

吳清強調(diào),持續(xù)提升標本兼治綜合效應(yīng)。要在鏟除腐敗問題產(chǎn)生的土壤和條件上持續(xù)發(fā)力,進一步加強對公權(quán)力的監(jiān)督制約,完善對“一把手”等關(guān)鍵少數(shù)的立體化監(jiān)督體系,持續(xù)涵養(yǎng)廉潔文化,加快形成風(fēng)清氣正的資本市場生態(tài)。

券商合規(guī)待加強

在嚴監(jiān)管背景下,除了多家券商高管頻頻被調(diào)查之外,據(jù)經(jīng)濟觀察網(wǎng)不完全統(tǒng)計,2024年以來,截至8月份,監(jiān)管層對券商開出超過200張罰單。其中,投行業(yè)務(wù)是處罰的“重災(zāi)區(qū)”。

中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的信息顯示,截至8月13日,2024年共有75位保代受到處罰,共涉及24家券商。

從涉及的項目類別來看,其中有59人因保薦首發(fā)項目、非公開發(fā)行項目被處罰。時間線拉長來看,2021年8月17日以來,共有280位保代被罰,涉及57家券商。其中海通證券旗下被處罰的保代最多,為31位。

4月14日,江蘇證監(jiān)局對東海證券下發(fā)監(jiān)管函,指出其部分投行項目中,未建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機制;未對網(wǎng)下投資者定價依據(jù)進行嚴格審核;未按照要求進行簿記建檔錄像;部分投資價值研究報告撰寫不夠?qū)徤?、客觀。

此外,因牽涉金通靈科技集團股份有限公司(300091.SZ)業(yè)績造假案,華西證券、國海證券、光大證券、東吳證券均被處罰,其中,華西證券被暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月。

北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院金融系教授呂隨啟對經(jīng)濟觀察網(wǎng)稱,“投行業(yè)務(wù)成為重災(zāi)區(qū),與整個證券行業(yè)目前存在的一系列問題密切相關(guān),而這些問題在投行業(yè)務(wù)中可能更加嚴重。”

上述華南地區(qū)券商人士稱,監(jiān)管部門加強對投資銀行的監(jiān)管,是維護市場根本利益的重要舉措。企業(yè)在上市過程中如果存在財務(wù)造假、提前大額分紅等不當行為,不僅會損害投資者的利益,還可能導(dǎo)致市場信心的下降,影響市場的穩(wěn)定性和健康發(fā)展。通過加強監(jiān)管,可以確保企業(yè)信息的真實性,保護投資者的合法權(quán)益,同時也有助于提升整個證券行業(yè)的規(guī)范性和透明度,促進行業(yè)的長遠發(fā)展。

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資本市場部資深記者
主要關(guān)注債券、信托、銀行等領(lǐng)域的市場報道。

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