經濟觀察網 記者 黃一帆 10月18日，中國證監(jiān)會（以下簡稱“證監(jiān)會”）官網通報證券公司投行業(yè)務內部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況。

為落實中央金融監(jiān)管工作會議“長牙帶刺、有棱有角”要求，持續(xù)強化對證券公司投行業(yè)務監(jiān)管，壓嚴壓實中介機構“看門人”責任，今年證監(jiān)會組織對部分證券公司投行內部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查。

從檢查情況看，證監(jiān)會稱，“個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求”。

11家券商被罰

據統(tǒng)計，本次證監(jiān)會共發(fā)出19張罰單，涉及申萬宏源承銷保薦、開源證券、中國銀河證券、東方證券承銷保薦、光大證券、東北證券、中信建投、海通證券、興業(yè)證券、中航證券和中原證券11家券商。

證監(jiān)會對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的開源證券、中原證券，采取暫停公司債券承銷業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。

據監(jiān)管發(fā)布的開源證券相關罰單，經查，開源證券存在多項違規(guī)行為，包括：在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書中存在誤導性陳述；在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規(guī)融資、重復融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用；在多個投行項目中質控核查把關不嚴。

中原證券則是存在四方面違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務協(xié)議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發(fā)債。二是在個別公司債券項目中，對發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項且被法院裁定為被執(zhí)行人。三是在個別項目持續(xù)督導期間未勤勉盡責，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財務造假事項。四是原質控部門負責人領取項目承攬獎同時參與質控相關工作，質控底稿驗收把關不到位等。

同時，證監(jiān)會還對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業(yè)務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業(yè)務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。

姜誠君被點名

值得注意的是，此次證監(jiān)會通報存在違規(guī)問題的相關人員中，包含了海通證券原副總經理兼投資銀行委員會主任委員姜誠君。

根據證監(jiān)會罰單，監(jiān)管發(fā)現(xiàn)海通證券在部分項目中履職盡責不到位；投行立項環(huán)節(jié)把關不嚴；質控、內核核查把關不嚴；投行業(yè)務信息管理系統(tǒng)建設不完善，違反了有關規(guī)定。證監(jiān)會決定對海通證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。姜誠君作為分管投行業(yè)務高管，對相關違規(guī)行為負有責任，被要求于6月21日15時到證監(jiān)會接受監(jiān)管談話。

姜誠君，男，1968年4月出生，海通證券副總經理兼投資銀行委員會主任委員，涉嫌嚴重職務犯罪，于今年7月外逃。今年7月底，海通證券公告稱，董事會收到姜誠君的辭職報告，其因個人原因申請辭去公司副總經理職務。

據中央紀委國家監(jiān)委網站8月28日披露，在中央反腐敗協(xié)調小組國際追逃追贓工作辦公室統(tǒng)籌協(xié)調和公安部等部門協(xié)助下，經上海市監(jiān)察機關、公安機關與有關國家執(zhí)法機關密切合作，外逃職務犯罪嫌疑人姜誠君在境外落網并被遣返回國。